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R. J. O & # 8217; Brien
RJ O, Brien y Asociados, LLC es un negocio privado propiedad de la familia O'Brien de Chicago. Durante muchos años, los O'Brien han estado involucrados en el desarrollo de la industria de futuros y están comprometidos con el crecimiento continuo de la compañía.
Fundada en 1914, RJO es uno de los comerciantes independientes más antiguos y conocidos de la Comisión de Futuros en el país. La compañía mantiene una base de capital fuerte y estable de aproximadamente $ 190 millones y una base de ingresos de aproximadamente $ 275 millones. Los activos de clientes de RJO son aproximadamente $ 2.8 mil millones. La firma es miembro fundador de la Bolsa Mercantil de Chicago y es miembro de compensación completa del Grupo CME (incluyendo la Junta de Comercio de Chicago y la Bolsa Mercantil de Nueva York); HIELO; NYSE Liffe y Chicago Climate Exchange. RJO ofrece servicios de compensación y ejecución de futuros de 24 horas en casi todos los mercados de futuros de todo el mundo.
Lugar en el mercado
RJO es un gran FCM completamente diversificado y bien diversificado.
La base de clientes incluye algunas de las instituciones más grandes del mundo.
R. J. O'Brien capta regularmente la mayor cuota de mercado tanto en productos agrícolas como financieros futuros en ambos mercados de Chicago.
R. J. O'Brien ha sido líder de mercado en el sector agrícola en el CME por más de una década.
La empresa no utiliza su capital para la negociación exclusiva. El capital de la empresa es estrictamente para la protección de sus clientes y no se aprovecha de ninguna manera.
RJO se enorgullece de decir que no han sufrido una pérdida material, ya sea de crédito o de otro tipo, en la historia de la empresa.
La combinación de clientes de calidad y un equipo de gestión de riesgos muy activo también asegura la seguridad de los activos de nuestros clientes, así como la base de capital de la empresa.
Atención al cliente y soporte tecnológico
RJO cuenta con un Departamento de Servicios al Cliente dedicado e Introducing Brokers para ayudar a los clientes con los procedimientos de RJO, asuntos de la industria y soporte de TI.
Los productos patentados de tecnología de núcleo están disponibles para la entrada de pedidos y la visualización / análisis de cuentas. Estos incluyen: RJO Vantage, Entrada de Pedidos Web y RJO Connect con Consulta en Línea, Risk Analyzer y Report Grabber. Estos productos están disponibles para el cliente sin costo adicional. Adicionalmente, RJO ha firmado acuerdos con los proveedores de software independientes más destacados de la industria para completar la suite de productos de RJO. Estos productos están disponibles para todos los clientes como una alternativa basada en honorarios a las ofertas patentadas gratuitas de RJO.
Las declaraciones diarias del cliente están disponibles para descargar desde el sitio web o enviarse por correo electrónico.
RJO mantiene despachos de operaciones con personal completo en los pisos del Grupo CME. Además, hay una cobertura de mercado de 24 horas disponible para productos electrónicos y de cotización a través del mostrador global de pedidos, que abarca todos los futuros, en todo el mundo.
Un centro de investigación libre en el sitio web de RJO incluyendo el comentario de "squawk-box" está disponible. Además, el sitio web RJOMRT ofrece análisis técnicos y fundamentales que se actualizan a las entradas de blog como dictar los movimientos pertinentes del mercado, ofreciendo informes en profundidad, webcasts, estrategias de negociación y webinars educativos por una cuota de suscripción mensual.
RJO FX está disponible para los clientes para el comercio electrónico de divisas.
RJ O & # 8217; Brien está comprometido con las personas, las ideas, la visión y el liderazgo. Continuamos nuestro viaje con gran entusiasmo por el brillante futuro que nos espera.
La Familia RJO
Con un enfoque en su negocio principal de ejecución, compensación, investigación, servicio y gestión de riesgos, RJO tiene muchos grupos asociados que ampliar aún más estas ofertas en todo el mundo. Estos grupos no sólo amplían el alcance geográfico de nuestra empresa, sino que también ayudan a aprovechar segmentos únicos del mercado proporcionando sus propios servicios especializados.
RJO Corporativo
R. J. O'Brien & amp; Associates es la firma independiente más antigua y más grande de corretaje y compensación de futuros en los Estados Unidos. Comerciante de comisiones de futuros (FCM), RJO es un miembro de compensación completo de CME Group (miembro fundador de la Bolsa Mercantil de Chicago), IntercontinentalExchange (ICE), NYSE Liffe US y CBOE Futures Exchange (CFE). RJO ofrece lo último en tecnología de entrada de pedidos, junto con la ejecución de 24 horas y la compensación en cada bolsa de futuros en todo el mundo. La firma presta servicios a una red global de más de 400 corredores de introducción, y muchas de las instituciones financieras, industriales y agrícolas más grandes del mundo.
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Forex Update - 20 de febrero de 2015
Los precios son desde 6:15 am EST
Los mercados de NA se abren, con Europa más baja y Asia más alta. Nikkei a los 15 años de edad. Harper reducirá impuestos para nuevas plantas de GNL. El FMI indica que se necesitará más flexibilización japonesa. China gran comprador de deuda a largo plazo de EE. UU. Grecia / Eurozona parecen estar más cerca de un acuerdo. Ucrania / Rusia lucha continúa. Los informes de hoy de Canadá incluyen ventas al por menor llamadas más bajas y en la fabricación PMI de los EEUU. Las materias primas son más bajas, con el mes de junio en 1203 y el crudo de abril en 51,58.
USDCAD último en 1.2448 con un rango de 76 pips durante la noche. USD en su mayoría baja contra cesta. USDCAD hacia el final más bajo de la gama de ayer y ha estado más bajo por 3 semanas ahora contra 1.2798 de alto. Resistencia a 1,2465, 1,2480, 1,2588, 1,2650. Soporte en 1.2420, 1.2375, 1.23. Key Support en 1.23, ya que USDCAD mantiene en el rango entre 1.23 y 1.26 hasta el momento. Mantener el sesgo alcista a medida que el USDCAD se retrae de los máximos del mercado. Por debajo de 1,23 puede ocurrir una corrección más amplia.
Noticias de la noche a la mañana
& Middot; Solución de Grecia, todavía elusiva
& Middot; EVB: Si se pudieran aceptar las condiciones de los bonos griegos
& Middot; Producción del sector privado francés
& Middot; Aumento del crecimiento del sector privado alemán
& Middot; Precio del productor alemán
& Middot; BoJ: Objetivo de inflación del 2% posible
& Middot; Japón Febrero Flash Manufacturing PMI Baja
& Middot; GBP / USD: Alrededor de 1.5350
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El enfoque regulatorio reciente se ha concentrado firmemente en muchos aspectos relacionados con la custodia de los fondos de los clientes mientras están bajo la custodia de los Comerciantes de la Comisión de Futuros (FCMs) registrados.
Para demostrar esto, R. J. Brien and Associates recibió la orden de pagar 125.000 dólares el viernes 27 de septiembre por violar las sentencias establecidas por la Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés) que estipulan los métodos por los cuales los fondos de los clientes deben ser protegidos.
Haciendo hincapié en la importancia de las cuentas omnibus
De acuerdo con la orden de la CFTC, el 10 de febrero de 2012, o aproximadamente, R. J. O'Brien, como agente corredor y depositario de un FCM no compensador, transfirió $ 1,586,000 de la cuenta de cliente omnibus asegurada de la FCM (aproximadamente $ 605,268 de los cuales representaban futuros de valores extranjeros garantizados o fondos de clientes de opciones extranjeros) y se mantuvieron, se mezclaron y se depositaron Los fondos de los clientes garantizados en la cuenta de cliente de omnibus segregada de la FCM no compensadora.
La razón de la firma para hacerlo era reducir una deficiencia de margen en la cuenta omnibus segregada de la FCM que no fuera compensada, sin saber si los fondos formaban parte de los requisitos de cuentas seguras de la FCM que no estaban compensando. Además, la orden encuentra que R. J. O & # 8217; Brien no hizo una llamada de margen a la FCM no compensadora y no notificó a la FCM que no estaba compensando que estaba transfiriendo los fondos de la cuenta omnibus asegurada de la FCM que no estaba compensando.
En un comentario que dio a Forex Magnates, la firma dijo: "RJO se complace en haber resuelto este asunto con la CFTC y observa que, como lo determina la orden CFTC, la transferencia no resultó en ninguna pérdida para los clientes. Invertimos la transferencia un día hábil después de que ocurrió, a petición de la FCM que no fuera compensada, y tomamos medidas inmediatas para fortalecer nuestros procedimientos internos de transferencia de fondos & # 8221 ;.
En mayo de este año, Forex Magnates informó que la CFTC había comenzado a enfatizar la importancia de mantener las cuentas omnibus correctamente. Y había puesto de relieve esto a los FCMs mediante la emisión de un asesoramiento. En ese momento, el regulador estadounidense reforzó los deberes de presentación de informes a los FCM, detallando que se debe recordar a cualquier firma con una cuenta omnibus que informe a la FCM, miembro compensador o corredor extranjero con quien la cuenta esté establecida con tiempo suficiente para informar Tal comerciante de comisiones de futuros, miembro compensador o corredor extranjero para presentar informes diarios oportunos a la CFTC.
Posteriormente, se incrementaron los honorarios a cargo de la Asociación Nacional de Futuros por presentar informes tardíos, lo que demuestra que las autoridades tienen la intención de asegurar que todas las actividades diarias se presenten a tiempo, aludiendo también a un ojo regulador no sólo sobre la actividad comercial sino también sobre el flujo de capital Entre clientes, FCMs e IBs.
Transferencia cancelada, carga aún soporta
Los reglamentos de la Ley de Intercambio de Mercancías (CEA) y CFTC contienen disposiciones para proteger los fondos de clientes que operan tanto en los mercados estadounidenses como extranjeros. En relación con los clientes que negocian en divisas, una FCM debe contabilizar y mantener el dinero, los valores y la propiedad, por un monto al menos suficiente para cubrir o satisfacer todas sus obligaciones actuales con futuros extranjeros y opciones de clientes en una cuenta segura separada.
En lo que respecta a las conclusiones de la CFTC, el lunes 13 de febrero de 2012, el FCM que no realizó la compensación descubrió que, como resultado de la transferencia de fondos antes mencionada, no contaba con fondos suficientes en sus cuentas garantizadas para cumplir con sus obligaciones con respecto a sus garantías clientes.
El FCM no compensador tenía suficientes fondos disponibles en otras cuentas para satisfacer la llamada de margen de fondos segregados si R. J. O'Brien no había movido fondos de la cuenta omnibus asegurada. La FCM no compensadora contactó con R. J. O'Brien para revertir la transferencia, que la compañía debidamente efectuada esa misma mañana. A pesar de la reversión inmediata de la transferencia, las normas fueron transgredidas y por lo tanto, la pena sigue siendo aplicable.
Posteriormente, la FCM no compensadora informó a la CFTC en la misma mañana que no contaba con fondos suficientes para cumplir sus obligaciones con sus clientes asegurados. Sobre esta base, la orden CFTC encuentra que R. J. O'Brien, actuando como un FCM de compensación y depositario, no cumplió con la Regulación 30.7 (d), que prohíbe que los fondos de los clientes asegurados se mezclen con fondos de clientes segregados.
Infracciones de FCM de los Estados Unidos: Segregación y seguridad del cliente, infracciones mínimas de capital
ACTUALIZACIÓN: Actualización, 10/13/2014 con hallazgos adicionales de CFTC en 2014.
ACTUALIZACIÓN: Voy a comenzar a agregar violaciones de Secured (30.7) y violaciones de capital mínimo FCM también. También cambié el título del blog. Este puesto aún no incluye violaciones de LIBOR, ni diversas estafas de metales preciosos, ni violaciones de supervisión simples.
Dado que, por desgracia, se ha vuelto tan difícil hacer un seguimiento de todas las violaciones de la FCM de las regulaciones de Seg de Seg de Clientes, decidí crear esto así que tengo un lugar para referirme en el futuro. Observe por favor que éstas son solamente violaciones seg del cliente, no violaciones de los regs 30.7 ni de los requisitos netos del capital del distribuidor de divisas al por menor (RFED). No varios y diversos otros esquemas de ponzi, estafas fraudulentas de metales preciosos u otras violaciones. Estas son solo violaciones de las reglas y regulaciones de Segregación de Clientes de los Estados Unidos. Este mensaje tampoco incluye las muchas y variadas acciones de aplicación contra todos los banqueros atrapados en el escándalo de LIBOR.
8 de octubre de 2014: Friedberg Mercantile Group (FMG): La firma estaba sub-asegurada (30,7) a principios de febrero de 2013. Friedberg.
24 de septiembre de 2014: FXDirectDealer, LLC subcapitalizado bajo la regla de capital neto ajustado de FCM / FX de CFTC que requiere un mínimo de $ 20MM. FXDirectDealer, LLC
19 de mayo de 2014: Global Futures & amp; Forex, Ltd. subcapitalizó, bajo la regulación de capital neto ajustado de FCM / Retail FX Dealer que requiere un mínimo de $ 20MM. Global Futures & amp; Forex, Ltd.
27 de marzo de 2014: Morgan Stanley Smith Barney, en virtud de los fondos garantizados (30,7) y mezcla de clientes y fondos de la empresa. MSSB.
30 de septiembre de 2013: ADM Investor Services (ADMIS): Ugh. Agregue ADM a la lista. Cogió cuentas cliente y prop de mezcla en su cuenta Seg de cliente. ADMIS Esto parece haber terminado en julio de 2011 y probablemente fue auto-reportado.
27 de septiembre de 2013: Vision Financial: multado por infracciones de Seg en 2008/09. Visión Financiera
27 de septiembre de 2013: R. J. O & # 8217; Brien: una transferencia entre cuentas desde Secured (30.7) a Seg, para un FCM no compensador para el cual RJO compensó, colocó el FCM no compensador en un déficit garantizado. RJO Ops aparentemente hizo la transferencia para cubrir una deficiencia de margen Seg para la cuenta omnibus, pero nunca dijo a la FCM no compensación, ni llamó a la FCM no compensación para fondos adicionales. R. J. O & # 8217; Brien
19 de junio de 2013: ABN Amro Chicago: multado por violaciones en 2011. ABN Amro
9 de abril de 2013: Corredores Interactivos: la firma no pudo computar moneda por moneda el monto de los fondos de los clientes en depósito y se requiere estar en depósito en cuentas segregadas & # 8221; Corredores Interactivos
19 de febrero de 2013: Enskilda Futures Limited (EFL), un Comerciante de la Comisión de Futuros (FCM) con sede en Londres, multado con $ 125,000 por no mantener suficiente capital después de haber subvaluado una cuenta omnibus propietaria. Enskilda
3 de enero de 2013: Muzuho Securities multado por violaciónes 30.7 garantizadas. Valores de Mizuho
3 de diciembre de 2012: MBF: La Corte Federal ordena a MBF Clearing Corp. pagar $ 650,000 por violar los requisitos de segregación de fondos de clientes. Sentencia MBF
21 de noviembre de 2012: Cantor Fitzgerald: insuficiencias operacionales y bajo seg. Cantor Fitz
10 de octubre de 2012: Farr Financial. (Yo había perdido de alguna manera este año pasado. Y nunca había oído hablar de Farr Financial antes de ahora.) Inversión inadecuada de fondos separados de los clientes. Farr Financial
10 de julio de 2012: Peregrine Financial: el infame Russ Wasendorf robo de $ 215 millones. Peregrine Financial y Russ Wasendorf.
4 de abril de 2012: JP Morgan: una multa de $ 20 millones por utilizar los fondos seg de clientes de un FCM llamado LBI como patrimonio libre neto y # 8221; Cubriendo el crédito intra-día que JP Morgan extendió a LBI durante un período de 22 meses. Durante la quiebra de Lehman, cuando LBI solicitó a JP Morgan la liberación de los fondos seg del cliente, JP Morgan se negó porque estaba usando el dinero del cliente para cubrir LBI líneas de crédito propietarias. J. P. Morgan 2012
13 de marzo de 2012: MBF: Esta es la queja original de CFTC contra MBF, resuelta el 3 de diciembre arriba. Cargas originales de MBF.
R. J. O & # 8217; Brien
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CFTC multas de corretaje de futuros por años de supervisión fallida
La firma con sede en Chicago R. J. O'Brien & Associates LLC, que se autodenomina la mayor correduría independiente de futuros en los Estados Unidos, acordó pagar una multa de $ 300,000 para resolver los cargos que no supervisó adecuadamente a sus empleados durante cuatro años.
La Commodity Futures Trading Commission dijo en un comunicado de prensa el miércoles que encontró & # 8220; desde al menos enero de 2003 hasta febrero de 2007 & # 8221; El lapso de supervisión en R. J. O'Brien permitió que un corredor se involucrara en un esquema de asignación de comercio ilícito & # 8221; En su propio beneficio y en detrimento de sus clientes. Los clientes tuvieron pérdidas de hasta $ 183,000, de acuerdo con la orden CFTC que simultáneamente presentó y liquidó los cargos en R. J. O'Brien.
El corredor tenía hasta 30 cuentas bajo su control durante los cuatro años, algunos de ellos negociando en futuros del algodón. No fue identificado en la orden CFTC, y R. J. O'Brien se negó a nombrarlo.
R. J. O'Brien, un comerciante privado de la comisión de futuros, no siguió los procedimientos que tenía en el lugar con respecto a la colocación de órdenes agrupadas & # 8221; Y no emplearon procedimientos adecuados para monitorear, detectar y disuadir la actividad inusual relacionada con operaciones que fueron asignadas después de la ejecución, o para la supervisión de la manipulación y procesamiento de órdenes agrupadas por sus empleados, & # 8221; Dijo el comunicado.
Además de la penalidad monetaria civil, la orden de la CFTC hizo un llamamiento a R. J. O'Brien, que tiene 350 empleados, para evitar más violaciones.
En una declaración, R. J. O'Brien dijo que la orden CFTC se refiere a la mala conducta de un solo individuo en un corredor de introducción que no ha cancelado las operaciones a través de RJO desde febrero de 2007. Una vez que la mala conducta fue descubierto, RJO trabajó en cooperación con la Asociación Nacional de Futuros y La CFTC para resolver esta cuestión amistosamente. & # 8221;
RJO realizó su propia investigación y determinó, en 2009, devolver aproximadamente $ 183,000 a clientes que pudieran haber sido afectados. Además, en los últimos cinco años, RJO ha tomado medidas sustanciales para fortalecer sus sistemas de cumplimiento y supervisión en toda la empresa, & # 8221; Según el comunicado.
RJ O'Brien dice negociaciones compensadas por operador del Reino Unido acusado de 'flash crash'
Thomson Reuters El sol se pone en la dirección donde está registrado Nav Sarao Futures Limited, en Hounslow
CHICAGO (Reuters) - Corretaje R. J. O'Brien canceló operaciones recientemente por un hombre británico acusado de manipulación del mercado que según las autoridades contribuyó al choque de Wall Street en mayo de 2010, dijo el jueves una portavoz de la compañía.
La corredora "no tuvo participación en las decisiones comerciales" del comerciante, Navinder Singh Sarao, o de su compañía, dijo.
(Reporte de Tom Polansek, Editado por David Gregorio)
Lea el artículo original en Reuters. Copyright 2015. Sigue a Reuters en Twitter.
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